证监会最新批复！全美国“最会赚钱”的做市商要来了，CEO是华人天才少年

每经记者 王砚丹    每经编辑 赵云    

2月9日，证监会发布关于城堡证券中国有限公司等五家公司合格境外投资者资格的批复，核准瑞丰证券有限公司、凯穆私人有限公司、城堡证券中国有限公司、英特佩克理财与投资顾问公司、常春藤资产管理(香港)合格境外投资者资格。

上述五家外资机构中，其中最为引人关注的是城堡证券中国有限公司，它正是大名鼎鼎的城堡投资集团旗下机构。

城堡基金为史上最赚钱华尔街对冲基金

相关资料显示，1990年，Citadel由华尔街传奇对冲基金经理肯·格里芬用筹集到的420万美元创立，当时他只有22岁。目前城堡旗下拥有两个相互独立的机构，其中之一为Citadel对冲基金，另一家即是Citadel Securities（城堡证券），是美国成交量最大的做市商之一。

2008年前，城堡对冲基金只有一年出现过亏损，平均年回报率高达30%。而在2011年，经历次贷危机后，格里芬的旗舰对冲基金--惠灵顿（Wellington）和肯辛顿（Kensington）--在2011年均实现20%以上净回报。

2022年，即使经历了美股动荡，城堡依然在华尔街大放异彩。罗斯柴尔德家族的FOF投资机构LCH Investments发布的一项研究显示，2022年，城堡旗下的旗舰基金的收益率达到38.1%。在除去高达120亿美元的巨额管理费后，城堡仍大赚160亿美元。这一成绩使其成为2022年华尔街最赚钱的对冲基金。同时，凭借成立以来累计净回报达到659亿美元，一举超越了桥水基金总共给投资者带来的约580亿美元的净回报。

值得一提的是，城堡证券中国有限公司并非第一次进军中国市场。2021年12月20日，上海黄金交易所公告宣布吸收三家机构为国际会员，其中就包括城堡证券中国有限公司，另外两家分别为中信证券有限公司上海自贸试验区分公司、CLSA Finance Limited （中信里昂）。而当时的资料显示，城堡证券中国有限公司注册地在中国香港，2019年3月成立。

城堡证券令内地投资者瞩目的另一原因，是其华人CEO、北大天才少年赵鹏。1993年，赵鹏加入北京八中“少儿班”，用四年时间学完所有课程并参加高考。1997年，赵鹏考入北京大学数学系，随后在加州大学伯克利分校成为统计学博士。2006年，赵鹏以高级量化分析师身份加入Citadel，是公司早期的架构师之一。2017年初，赵鹏正式担任城堡证券CEO。

此外，值得一提的是，证监会官网显示，城堡旗下的城堡投资亚洲有限公司日前也提交了QFII资格审批申请，该机构2月3日的申请状态显示为“受理通知”。

已有超过700家境外资格获得QFII资格

近年来，我国资本市场对外开放进程不断加快。东方财富Choice金融终端统计数据显示，截至2月8日，已有734家机构获得QFII资格，其中2022年共有72家QFII资格获批。而在2023年1月10日，全球第四大无晶圆厂半导体公司--联发科技股份有限公司也获得了合格境外机构投资者。

根据东方财富Choice金融终端数据，截至2022年三家，QFII合计持有A股的流通市值达到1973.52亿元。

而在城堡之前，桥水基金进入中国市场更早。中国证券投资基金业协会信息显示，由桥水独资的桥水（中国）投资管理有限公司成立于2016年3月，注册资本3.1亿元人民币。目前拥有全职员工37人，其中30人拥有基金从业资格。

此外，桥水已于2018年5月25日获得QFII资格，其首次额度获取时间为2018年8月30日。

私募排排网数据显示，截至2022年12月30日，桥水（中国）投资管理有限公司去年超额收益（几何）为26.81%，全年收益为-0.62%。

华尔街数一数二的对冲基金都来中国了，显示出外资对中国市场的信心。

中金公司研报指出，考虑到展望中对美联储加息节奏放缓、中国增长企稳改善的判断正在逐步兑现，以及在中国龙头公司依然具备较好基本面和中长期估值吸引力背景下，我们预计2023年海外资金（QFII/RQFII加北向资金）全年净流入A股规模可能相比2022年有所改善，预计全年可能在3000-4000亿元左右。

2月1日，瑞银也发布报告表示，看好中国股票和新兴市场股票。其中中国板块方面，制药/医疗设备、消费品、互联网、交通运输、资本品和材料股有望直接受益于政策。新兴市场股票、与中国开支高度相关的美国和欧洲企业也料将得益。

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